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基金名称 基金代码 收益率
泰达宏利创 001418 2.66%
光大保德信 005444 2.48%
泰达宏利创 002273 1.76%
华泰紫金信 011694 1.70%
华泰紫金信 011695 1.69%
字号:      

鹏华丰收债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

更新数据日期:2020/05/15    信息来源:

    
  
  基金管理人:鹏华基金管理有限公司
  基金托管人:中国建设银行股份有限公司
  2020年05月
  重要提示
  本基金经中国证券监督管理委员会2008年3月21日证监许可 [2008]405号文《关于核
  准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》进行募集,并经中国证监会基金部2008年5月
  28日基金部函[2008]438号文件《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法
  备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2008年5月28日正式生效,基金管理人于该
  日起正式开始对基金财产进行运作管理。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
  准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
  保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的
  基金产品。
  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低
  投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融
  工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投
  资所带来的损失。
  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风
  险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日
  基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金
  份额。
  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类
  型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越
  高,投资人承担的风险也越大。
  投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产
  品资料概要》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期
  限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引
  导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能
  规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎和勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
  但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金过往业绩并不预示基金未来表现,基金管
  理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资
  的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
  投资人自行负担。
  本基金以1元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元
  初始面值或1元附近,在证券市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份
  额净值仍有可能低于初始面值。
  投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代
  销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
  基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日
  起一年后开始执行。
  本招募说明书所载内容截止日为2020年04月15日,有关财务数据和净值表现截止日为
  2019年12月31日 (未经审计)。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  1、名称:鹏华基金管理有限公司
  2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
  3、设立日期:1998年12月22日
  4、法定代表人:何如
  5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
  6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155
  7、联系人:吕奇志
  8、注册资本:人民币1.5亿元
  9、股权结构:
  出资人名称 出资额(万元) 出资比例
  国信证券股份有限公司 7,500 50%
  意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49%
  深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
  总 计 15,000 100%
  (二)主要人员情况
  1、基金管理人董事会成员
  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
  会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助
  理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
  事长、党委书记。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
  邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学
  管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
  司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
  书记。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
  杜海江先生,董事,大学本科,国籍:中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券
  营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理
  总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股
  份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
  周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为技
  术有限公司定价中心经理助理,国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券
  服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经
  理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负
  责人、资金财务总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
  Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士,国籍:意大利。曾在安达信(Arthur
  Andersen)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA
  AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总
  监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行
  委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案
  部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司
  (Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
  股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。自2010年11月开始担任鹏
  华基金管理有限公司董事。
  Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务
  所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有
  限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital
  SGR S.p.A.)治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
  Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自2016年2月开始担任
  鹏华基金管理有限公司董事。
  史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教
  授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济
  法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自2008年9月开始担任鹏华基金
  管理有限公司董事。
  张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委
  研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规
  部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限
  责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公
  司监事长兼党委副书记。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
  高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款
  管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公
  司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公
  司董事。
  2、基金管理人监事会成员
  黄俞先生,监事会主席,管理学硕士,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,
  曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自2013年
  11月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
  陈冰女士,监事,管理学学士,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
  上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主
  任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职
  务。现任国信证券总裁助理,兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自2015年6月开
  始担任鹏华基金管理有限公司监事。
  SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、
  税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR
  企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
  Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
  Capital SGR S.p.A.)财务负责人。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
  郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业
  部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公
  司,现任登记结算部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
  刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾
  问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公司,
  现任总裁助理、机构理财部总经理、北京分公司总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管
  理有限公司监事。
  左彬先生,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任中国平安保险(集团)股份有限公司法
  律事务部律师;2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部高级合规经理,现
  任监察稽核部高级合规官。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
  3、高级管理人员情况
  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
  会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助
  理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
  事长、党委书记。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。。
  邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学
  管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
  司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
  书记。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
  高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历
  任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益
  部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,自2008年12月起担
  任鹏华基金管理有限公司副总裁。
  邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,
  中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资
  部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,自
  2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
  高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察
  稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察
  长,自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
  苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、
  投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技
  术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理,自2015
  年9月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
  高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干
  部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处
  长、处长,自2015年2月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
  韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国
  社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益
  部总监,自2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益
  总部总经理。
  4、本基金基金经理
  刘太阳先生,国籍中国,理学硕士,14年证券基金从业经验。曾任中国农业银行金融市
  场部高级交易员,从事债券投资交易工作;2011年5月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债
  券研究工作,担任固定收益部研究员,现担任公募债券投资部总经理、基金经理。2012年09
  月至2018年04月担任鹏华纯债债券基金基金经理,2012年12月至2015年04月担任鹏华月
  月发短期理财债券基金基金经理,2013年04月至2016年04月担任鹏华丰利分级债券基金基
  金经理,2013年05月至2018年12月担任鹏华实业债基金基金经理,2015年03月担任鹏华
  丰盛债券基金基金经理,2016年02月至2018年03月担任鹏华弘盛混合基金基金经理,2016
  年04月至2018年04月担任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理,2016年08月至2020年02
  月担任鹏华双债保利债券基金基金经理,2016年08月担任鹏华丰收债券基金基金经理,2016
  年08月至2017年09月担任鹏华丰安债券基金基金经理,2016年08月至2018年06月担任
  鹏华丰达债券基金基金经理,2016年09月至2018年04月担任鹏华丰恒债券基金基金经理,
  2016年10月至2018年05月担任鹏华丰禄债券基金基金经理,2016年10月至2018年05月
  担任鹏华丰腾债券基金基金经理,2016年11月至2018年07月担任鹏华丰盈债券基金基金经
  理,2016年12月至2018年05月担任鹏华普泰债券基金基金经理,2016年12月至2018年
  07月担任鹏华丰惠债券基金基金经理,2017年02月至2018年06月担任鹏华安益增强混合基
  金基金经理,2017年03月至2018年06月担任鹏华丰享债券基金基金经理,2017年03月至
  2018年06月担任鹏华丰玉债券基金基金经理,2017年03月至2017年12月担任鹏华丰嘉债
  券基金基金经理,2017年03月至2018年04月担任鹏华丰康债券基金基金经理,2017年04
  月至2018年05月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理,2017年06月至2018年06月担任鹏华丰
  源债券基金基金经理,2017年06月至2018年03月担任鹏华丰玺债券基金基金经理,2018年
  10月担任鹏华双债增利债券基金基金经理,2018年12月至2019年01月担任鹏华永诚一年定
  期开放债券基金基金经理,2019年09月担任鹏华丰润债券(LOF)基金基金经理,2019年09
  月担任鹏华丰源债券基金基金经理,2019年09月担任鹏华丰华债券基金基金经理,2019年
  09月担任鹏华丰玉债券基金基金经理,2019年10月担任鹏华丰庆债券基金基金经理,2020
  年03月担任鹏华安泽混合基金基金经理。刘太阳先生具备基金从业资格。
  本基金基金经理管理的其他基金情况:
  2012年09月至2018年04月担任鹏华纯债债券基金基金经理
  2012年12月至2015年04月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理
  2013年04月至2016年04月担任鹏华丰利分级债券基金基金经理
  2013年05月至2018年12月担任鹏华实业债基金基金经理
  2015年03月担任鹏华丰盛债券基金基金经理
  2016年02月至2018年03月担任鹏华弘盛混合基金基金经理
  2016年04月至2018年04月担任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理
  2016年08月至2020年02月担任鹏华双债保利债券基金基金经理
  2016年08月至2017年09月担任鹏华丰安债券基金基金经理
  2016年08月至2018年06月担任鹏华丰达债券基金基金经理
  2016年09月至2018年04月担任鹏华丰恒债券基金基金经理
  2016年10月至2018年05月担任鹏华丰禄债券基金基金经理
  2016年10月至2018年05月担任鹏华丰腾债券基金基金经理
  2016年11月至2018年07月担任鹏华丰盈债券基金基金经理
  2016年12月至2018年05月担任鹏华普泰债券基金基金经理
  2016年12月至2018年07月担任鹏华丰惠债券基金基金经理
  2017年02月至2018年06月担任鹏华安益增强混合基金基金经理
  2017年03月至2018年06月担任鹏华丰享债券基金基金经理
  2017年03月至2018年06月担任鹏华丰玉债券基金基金经理
  2017年03月至2017年12月担任鹏华丰嘉债券基金基金经理
  2017年03月至2018年04月担任鹏华丰康债券基金基金经理
  2017年04月至2018年05月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理
  2017年06月至2018年06月担任鹏华丰源债券基金基金经理
  2017年06月至2018年03月担任鹏华丰玺债券基金基金经理
  2018年10月担任鹏华双债增利债券基金基金经理
  2018年12月至2019年01月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理
  2019年09月担任鹏华丰润债券(LOF)基金基金经理
  2019年09月担任鹏华丰源债券基金基金经理
  2019年09月担任鹏华丰华债券基金基金经理
  2019年09月担任鹏华丰玉债券基金基金经理
  2019年10月担任鹏华丰庆债券基金基金经理
  2020年03月担任鹏华安泽混合基金基金经理
  本基金历任的基金经理:
  2008年05月至2016年08月 阳先伟先生
  5、投资决策委员会成员情况
  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
  高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
  邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理/董事总经理(MD)/基金经理,鹏华新兴
  产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究智选混合、鹏华价值驱动混合基
  金、鹏华科技创新混合基金经理。
  赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监/基金经理,鹏华
  养老2045混合发起式(FOF)基金经理。
  6、上述人员之间不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  一、基金托管人情况
  (一)基本情况
  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
  住所:北京市西城区金融大街25号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  法定代表人:田国立
  成立时间:2004年09月17日
  组织形式:股份有限公司
  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  存续期间:持续经营
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
  联系人:田 青
  联系电话:(010)6759 5096
  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
  总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9
  月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
  2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利
  润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%
  和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。
  2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
  “2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银
  行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠
  金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志
  “2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业
  银行第一。
  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资
  产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托
  管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运
  营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连
  续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
  (二)主要人员情况
  蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
  公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长期
  从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国
  际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务
  和业务管理经验。
  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
  部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
  略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外
  机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客
  户服务和业务管理经验。
  (三)基金托管业务经营情况
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为
  中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资
  产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银
  行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保
  险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务
  体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,中国建设银
  行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业
  内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得
  《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在
  2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行
  家》“最佳托管系统实施奖”。
  二、基金托管人的内部控制制度
  (一)内部控制目标
  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
  本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产
  的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  (二)内部控制组织结构
  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
  务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
  合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
  (三)内部控制制度及措施
  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
  责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务
  管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、
  使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监
  控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发
  生,技术系统完整、独立。
  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  (一)监督方法
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行
  开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管
  理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提
  供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的
  提取与开支情况进行检查监督。
  (二)监督流程
  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行
  监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促
  其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
  2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
  3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或
  举证,如有必要将及时报告中国证监会。
  三、相关服务机构
  (一) 基金销售机构
  1、直销机构
  (1)鹏华基金管理有限公司
  注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
  法定代表人:何如
  电话:(0755)82021233
  传真:(0755)82021155
  联系人:吕奇志
  网址:www.phfund.com.cn
  (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
  办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
  电话:(010)88082426-178
  传真:(010)88082018
  联系人:张圆圆
  (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室
  电话:(021)68876878
  传真:(021)68876821
  联系人:李化怡
  (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
  办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室
  电话:(027)85557881
  传真:(027)85557973
  联系人:祁明兵
  (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
  联系电话:(020)38927993
  传真:(020)38927990
  联系人:周樱
  2、其他销售机构
  (1)银行销售机构
  1)北京银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
  法定代表人:张东宁
  联系人:张喆
  客户服务电话:95526
  网址:www.bankofbeijing.com.cn
  2)东莞农村商业银行股份有限公司
  注册地址:广东省东莞市城区南城路2号
  办公地址:广东省东莞市城区南城路2号
  法定代表人:王耀球
  联系人:杨亢
  客户服务电话:0769-961122
  网址:www.drcbank.com
  3)东莞银行股份有限公司
  注册地址:东莞市莞城区体育路21号
  办公地址:东莞市莞城区体育路21号
  法定代表人:卢国锋
  联系人:陈幸
  客户服务电话:4001196228
  网址:www.dongguanbank.cn
  4)广发银行股份有限公司
  注册地址:广州市东风东路713号
  办公地址:北京市东城区东长安街甲2号
  法定代表人:杨明生
  联系人:陈泾渭
  客户服务电话:4008308003
  网址:www.cgbchina.com.cn
  5)杭州银行股份有限公司
  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
  法定代表人:吴太普
  联系人:严峻
  客户服务电话:95398
  网址:www.hzbank.com.cn
  6)华夏银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
  法定代表人:李民吉
  联系人:董金
  客户服务电话:95577
  网址:www.hxb.com.cn
  7)江苏江南农村商业银行股份有限公司
  注册地址:江苏省常州市和平中路413号
  办公地址:江苏省常州市和平中路413号
  法定代表人:陆向阳
  联系人:蒋娇
  客户服务电话:0519-96005
  网址:www.jnbank.com.cn
  8)江苏银行股份有限公司
  注册地址:南京市秦淮区中华路26号
  办公地址:南京市秦淮区中华路26号
  法定代表人:夏平
  客户服务电话:95319
  网址:www.jsbchina.cn
  9)交通银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
  法定代表人:任德奇
  联系人:王菁
  客户服务电话:95559
  网址:www.bankcomm.com
  10)洛阳银行股份有限公司
  注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道256号
  办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道256号
  法定代表人:王建甫
  联系人:李亚洁
  客户服务电话:96699
  网址: www.bankofluoyang.com.cn
  11)南京银行股份有限公司
  注册地址:江苏省南京市玄武区中山路288号
  办公地址:江苏省南京市玄武区中山路288号
  法定代表人:胡昇荣
  客户服务电话:95302
  网址:www.njcb.com.cn
  12)宁波银行股份有限公司
  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
  法定代表人:陆华裕
  联系人:胡技勋
  客户服务电话:95574
  网址:www.nbcb.com.cn
  13)平安银行股份有限公司
  注册地址:深圳市深南东路5047号
  办公地址:深圳市深南东路5047号
  法定代表人:谢永林
  联系人:张莉
  客户服务电话:95511-3
  网址:bank.pingan.com
  14)上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址:上海市中山东一路12号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  法定代表人:高国富
  联系人:唐苑
  客户服务电话:95528
  网址:www.spdb.com.cn
  15)上海银行股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号
  法定代表人:金煜
  联系人:汤征程
  客户服务电话:95594
  网址:www.bosc.cn
  16)厦门银行股份有限公司
  注册地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦
  办公地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦
  法定代表人:吴世群
  联系人:刘冬阳
  客户服务电话:400-858-8888
  网址: www.xmccb.com
  17)兴业银行股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
  办公地址:上海市江宁路168号
  法定代表人:高建平
  联系人:刘玲
  客户服务电话:95561
  网址:www.cib.com.cn
  18)招商银行股份有限公司
  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  法定代表人:李建红
  联系人:邓炯鹏
  客户服务电话:95555
  网址:www.cmbchina.com
  19)浙江民泰商业银行股份有限公司
  注册地址:浙江省台州市温岭市三星大道168号
  办公地址:浙江省台州市温岭市三星大道168号
  法定代表人:江建法
  联系人:刘兴龙
  客户服务电话:4008896521
  网址:www.mintaibank.com
  20)浙商银行股份有限公司
  注册地址:中国杭州市庆春路288号
  办公地址:中国杭州市庆春路288号
  法定代表人:沈仁康
  联系人:沈崟杰
  客户服务电话:95527
  网址:www.czbank.com
  21)中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京复兴门内大街55号
  办公地址:北京复兴门内大街55号
  法定代表人:陈四清
  联系人:刘秀宇
  客户服务电话:95588
  网址:www.icbc.com.cn
  22)中国光大银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
  法定代表人:李晓鹏
  联系人:穆欣欣
  客户服务电话:95595
  网址:www.cebbank.com
  23)中国建设银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  办公地址:北京市西城区金融大街25号
  法定代表人:田国立
  联系人:王未雨
  客户服务电话:95533
  网址:www.ccb.com
  24)中国民生银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  法定代表人:洪崎
  联系人:穆婷
  客户服务电话:95568
  网址:www.cmbc.com.cn
  25)中国农业银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  联系人:邱泽滨
  客户服务电话:95599
  网址:www.abchina.com
  26)中国银行股份有限公司
  注册地址:北京市复兴门内大街1号
  办公地址:北京市复兴门内大街1 号
  法定代表人:陈四清
  联系人:陈洪源
  客户服务电话:95566
  网址:www.boc.cn
  27)中国邮政储蓄银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街3号
  办公地址:北京市西城区金融大街3号
  法定代表人:张金良
  联系人:王硕
  客户服务电话:95580
  网址:www.psbc.com
  28)中信银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
  法定代表人:李庆萍
  联系人:迟卓
  客户服务电话:95558
  网址:bank.ecitic.com
  (2)证券公司销售机构
  1)爱建证券有限责任公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
  法定代表人:祝健
  联系人:王冠昌
  客户服务电话:4001-962-502
  网址:www.ajzq.com
  2)安信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  法定代表人:王连志
  联系人:陈剑虹
  客户服务电话:95517或4008-001-001
  网址:www.essence.com.cn
  3)渤海证券股份有限公司
  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  法定代表人:王春峰
  联系人:蔡霆
  客户服务电话:400-651-5988
  网址:www.ewww.com.cn
  4)财富证券有限责任公司
  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心36层
  法定代表人:蔡一兵
  联系人:郭静
  客户服务电话:95317
  网址:www.cfzq.com
  5)财通证券股份有限公司
  注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、
  1701-1716
  办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、
  1701-1716
  法定代表人:沈继宁
  联系人:陶志华
  客户服务电话:95336
  网址:www.ctsec.com
  6)长城国瑞证券有限公司
  注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
  办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
  法定代表人:王勇
  联系人:邱震
  客户服务电话:400-0099-886
  网址:www.gwgsc.com
  7)长城证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼
  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼
  法定代表人:曹宏
  联系人:金夏
  客户服务电话:400-666-6888
  网址:www.cgws.com
  8)长江证券股份有限公司
  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:尤习贵
  联系人:奚博宇
  客户服务电话:95579/4008-888-999
  网址:www.95579.com
  9)第一创业证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  法定代表人:刘学民
  联系人:毛诗莉
  客户服务电话:95358
  网址:www.firstcapital.com.cn
  10)东北证券股份有限公司
  注册地址:长春市生态大街6666号
  办公地址:长春市生态大街6666号
  法定代表人:李福春
  联系人:安岩岩
  客户服务电话:95360
  网址:www.nesc.cn
  11)东海证券股份有限公司
  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:钱俊文
  联系人:王一彦
  客户服务电话:95531;400-8888-588
  网址:www.longone.com.cn
  12)东莞证券股份有限公司
  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
  法定代表人:陈照星(代)
  联系人:李荣
  客户服务电话:95328
  网址:www.dgzq.com.cn
  13)东吴证券股份有限公司
  注册地址:苏州工业园区星阳街5号
  办公地址:苏州工业园区星阳街5号
  法定代表人:范力
  联系人:陆晓
  客户服务电话:95330
  网址:www.dwzq.com.cn
  14)东兴证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
  法定代表人:魏庆华
  联系人:汤漫川
  客户服务电话:95309
  网址:www.dxzq.net
  15)方正证券股份有限公司
  注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
  法定代表人:高利
  联系人:丁敏
  客户服务电话:95571
  网址:www.foundersc.com
  16)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市新闸路1508号
  办公地址:上海市新闸路1508号
  法定代表人:周健男
  联系人:龚俊涛
  客户服务电话:95525
  网址:www.ebscn.com
  17)广发证券股份有限公司
  注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
  法定代表人:孙树明
  联系人:黄岚
  客户服务电话:95575或(020)95575
  网址:www.gf.com.cn
  18)国都证券股份有限公司
  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  法定代表人:王少华
  联系人:黄静
  客户服务电话:400-818-8118
  网址:www.guodu.com
  19)国海证券股份有限公司
  注册地址:广西桂林市辅星路13号
  办公地址:广西南宁市滨湖路46号
  法定代表人:何春梅
  联系人:牛孟宇
  客户服务电话:95563
  网址:www.ghzq.com.cn
  20)国金证券股份有限公司
  注册地址:四川省成都市东城根上街95号
  办公地址:四川省成都市东城根上街95号
  法定代表人:冉云
  联系人:贾鹏
  客户服务电话:95310
  网址:www.gjzq.com.cn
  21)国联证券股份有限公司
  注册地址:无锡市金融一街8号
  办公地址:无锡市金融一街8号国联大厦
  法定代表人:姚志勇
  联系人:祁昊
  客户服务电话:95570
  网址:www.glsc.com.cn
  22)国融证券股份有限公司
  注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
  法定代表人:张智河
  联系人:郭一非
  客户服务电话:95385
  网址:http://www.grzq.com
  23)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
  办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
  法定代表人:贺青
  联系人:钟伟镇
  客户服务电话:95521/400-8888-666
  网址:www.gtja.com
  24)国信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  法定代表人:何如
  联系人:李颖
  客户服务电话:95536
  网址:www.guosen.com.cn
  25)海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
  法定代表人:周杰
  联系人:赖奕欣
  客户服务电话:95553
  网址:www.htsec.com
  26)红塔证券股份有限公司
  注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号
  办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号
  法定代表人:况雨林
  联系人:刘晓明
  客户服务电话:400-871-8880
  网址:www.hongtastock.com
  27)华安证券股份有限公司
  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B
  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  法定代表人:章宏韬
  联系人:范超
  客户服务电话:95318
  网址:www.hazq.com/
  28)华宝证券有限责任公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
  法定代表人:陈林
  联系人:胡星煜
  客户服务电话:400-820-9898
  网址:www.cnhbstock.com
  29)华福证券有限责任公司
  注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
  法定代表人:黄金琳
  联系人:王虹
  客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨0593-95547)
  网址:www.hfzq.com.cn
  30)华林证券股份有限公司
  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号
  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
  法定代表人:林立
  联系人:胡倩
  客户服务电话:400-188-3888
  网址:www.chinalin.com
  31)华龙证券股份有限公司
  注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼
  法定代表人:李晓安
  联系人:范坤
  客户服务电话:95368
  网址:www.hlzq.com
  32)华融证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街8号
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
  法定代表人:祝献忠
  联系人:孙燕波
  客户服务电话:95390
  网址:www.hrsec.com.cn
  33)华泰证券股份有限公司
  注册地址:南京市江东中路228号
  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、广东省深圳市福田区莲花街道益
  田路5999号基金大厦10楼
  法定代表人:周易
  联系人:胡子豪
  客户服务电话:95597
  网址:www.htsc.com.cn
  34)华西证券股份有限公司
  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号
  法定代表人:杨炯洋
  联系人:谢国梅
  客户服务电话:95584
  网址:www.hx168.com.cn
  35)华鑫证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
  法定代表人:俞洋
  联系人:杨莉娟
  客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
  网址:www.cfsc.com.cn
  36)江海证券有限公司
  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
  法定代表人:孙名扬
  联系人:姜志伟
  客户服务电话:956007
  网址:www.jhzq.com.cn
  37)金元证券股份有限公司
  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
  办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层
  法定代表人:王作义
  联系人:马贤清
  客户服务电话:95372
  网址:www.jyzq.cn
  38)开源证券股份有限公司
  注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
  法定代表人:李刚
  联系人:袁伟涛
  客户服务电话:95325/400-860-8866
  网址:www.kysec.cn
  39)民生证券股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  法定代表人:冯鹤年
  联系人:韩秀萍
  客户服务电话:95376
  网址:www.mszq.com
  40)平安证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  法定代表人:何之江
  联系人:周一涵
  客户服务电话:95511-8
  网址:stock.pingan.com
  41)上海证券有限责任公司
  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
  法定代表人:李俊杰
  联系人:魏熠珲
  客户服务电话:4008918918
  网址:www.shzq.com
  42)申万宏源证券有限公司
  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:李梅
  联系人:李玉婷
  客户服务电话:95523/4008895523
  网址:www.swhysc.com
  43)世纪证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层
  法定代表人:李强
  联系人:王雯
  客户服务电话:4008323000
  网址:www.csco.com.cn
  44)天风证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
  法定代表人:余磊
  联系人:夏旻
  客户服务电话:95391/4008005000
  网址:www.tfzq.com
  45)万联证券股份有限公司
  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
  办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
  法定代表人:张建军
  联系人:甘蕾
  客户服务电话:95322
  网址:www.wlzq.com.cn
  46)五矿证券有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
  法定代表人:赵立功
  联系人:马国栋
  客户服务电话:4001840028
  网址:www.wkzq.com.cn
  47)西部证券股份有限公司
  注册地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦
  办公地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层
  法定代表人:刘建武
  联系人:梁承华
  客户服务电话:95582
  网址:www.westsecu.com
  48)西南证券股份有限公司
  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号
  法定代表人:廖庆轩
  联系人:周青
  客户服务电话:4008096096/95355
  网址:www.swsc.com.cn
  49)湘财证券股份有限公司
  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
  法定代表人:孙永祥
  联系人:李欣
  客户服务电话:95351
  网址:www.xcsc.com
  50)新时代证券股份有限公司
  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
  法定代表人:叶顺德
  联系人:田芳芳
  客户服务电话:95399
  网址:www.xsdzq.cn
  51)信达证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  法定代表人:张志刚
  联系人:尹旭航
  客户服务电话:95321
  网址:www.cindasc.com
  52)兴业证券股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路268号
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
  法定代表人:杨华辉
  联系人:乔琳雪
  客户服务电话:95562
  网址:www.xyzq.com.cn
  53)银泰证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
  办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
  法定代表人:黄冰
  联系人:林文宇
  客户服务电话:4008-505-505/0755-28810131
  网址:www.ytzq.net
  54)粤开证券股份有限公司
  注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
  办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
  法定代表人:严亦斌
  联系人:彭莲
  客户服务电话:95564
  网址:www.ykzq.com
  55)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  法定代表人:宫少林
  联系人:林生迎
  客户服务电话:95565
  网址:www.newone.com.cn
  56)浙商证券股份有限公司
  注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
  办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
  法定代表人:吴承根
  联系人:陈姗姗
  客户服务电话:95345
  网址:www.stocke.com.cn
  57)中国国际金融股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  法定代表人:沈如军
  联系人:杨涵宇
  客户服务电话:4009101166
  网址:www.cicc.com.cn
  58)中国民族证券有限责任公司
  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层
  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
  法定代表人:何亚刚
  联系人:胡创
  客户服务电话:40088-95618
  网址:www.e5618.com
  59)中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  联系人:辛国政
  客户服务电话:4008-888-888或95551
  网址:www.chinastock.com.cn
  60)中国中金财富证券有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
  01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
  法定代表人:高涛
  联系人:万玉琳
  客户服务电话:95532
  网址:www.ciccwm.com
  61)中航证券有限公司
  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
  法定代表人:王宜四
  联系人:何志华
  客户服务电话:95335
  网址:www.avicsec.com
  62)中山证券有限责任公司
  注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
  办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
  法定代表人:林炳城
  联系人:罗艺琳
  客户服务电话:95329
  网址:www.zszq.com
  63)中泰证券股份有限公司
  注册地址:济南市市中区经七路86号
  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
  法定代表人:李玮
  联系人:朱琴
  客户服务电话:95538
  网址:www.zts.com.cn
  64)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:刘畅
  客户服务电话:95587/4008-888-108
  网址:www.csc108.com
  65)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  联系人:郑慧
  客户服务电话:95548
  网址:www.cs.ecitic.com
  66)中信证券华南股份有限公司
  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
  法定代表人:胡伏云
  联系人:梁微
  客户服务电话:95396
  网址:www.gzs.com.cn
  67)中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
  法定代表人:姜晓林
  联系人:焦刚
  客户服务电话:95548
  网址:sd.citics.com
  (3)期货公司销售机构
  1)中信建投期货有限公司
  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、
  C
  办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
  法定代表人:王广学
  联系人:刘芸
  客户服务电话:4008877780
  网址:www.cfc108.com
  2)中信期货有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
  1305、14层
  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
  1305、14层
  法定代表人:张皓
  联系人:刘宏莹
  客户服务电话:400-990-8826
  网址:www.citicsf.com
  (4)第三方销售机构
  1)北京百度百盈基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层
  办公地址:北京市海淀区上地十街10号
  法定代表人:梁志祥
  联系人:王笑宇
  客户服务电话:95055
  网址:www.baiyingfund.com
  2)北京创金启富基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
  法定代表人:梁蓉
  联系人:马浩
  客户服务电话:400-6262-818
  网址:www.5irich.com
  3)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层
  法定代表人:钟斐斐
  联系人:戚晓强
  客户服务电话:400-159-9288
  网址:danjuanapp.com
  4)北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
  办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
  法定代表人:黄永伟
  联系人:侯仁凤
  客户服务电话:400-8980-618
  网址:www.chtfund.com
  5)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  法定代表人:王伟刚
  联系人:王晓晓
  客户服务电话:400-619-9059
  网址:www.hcjijin.com
  6)北京肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
  办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
  法定代表人: 王苏宁
  联系人:韩锦星
  客户服务电话:95118
  网址:kenterui.jd.com
  7)北京展恒基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  法定代表人:闫振杰
  联系人:马林
  客户服务电话:4008188000
  网址:www.myfund.com
  8)北京植信基金销售有限公司
  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
  办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
  法定代表人:于龙
  联系人:张喆
  客户服务电话:4006-802-123
  网址:www.zhixin-inv.com
  9)海银基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
  法定代表人:刘惠
  联系人:刘晖
  客户服务电话:400-808-1016
  网址:www.fundhaiyin.com
  10)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  联系人:于扬
  客户服务电话:400-920-0022
  网址:licaike.hexun.com
  11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  法定代表人:祖国明
  联系人:韩爱彬
  客户服务电话:4000-766-123
  网址:www.fund123.cn
  12)诺亚正行基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
  法定代表人:汪静波
  联系人:朱了
  客户服务电话:400-821-5399
  网址:www.noah-fund.com
  13)浦领基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
  法定代表人:李招弟
  联系人:李艳
  客户服务电话:400-012-5899
  网址:www.zscffund.com
  14)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:张佳琳
  客户服务电话:400-820-2899
  网址:www.erichfund.com
  15)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:王诗玙
  客户服务电话:400-700-9665
  网址:www.howbuy.com
  16)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人:王翔
  联系人:吴鸿飞
  客户服务电话:400-820-5369
  网址:www.jiyufund.com.cn
  17)上海联泰基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
  法定代表人:尹彬彬
  联系人:兰敏
  客户服务电话:400-118-1188
  网址:www.66liantai.com
  18)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
  法定代表人:王之广
  联系人:宁博宇
  客户服务电话:400-821-9031
  网址:www.lufunds.com
  19)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
  法定代表人:其实
  联系人:高莉莉
  客户服务电话:400-1818-188
  网址:www.1234567.com.cn
  20)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
  法定代表人:王廷富
  联系人:徐亚丹
  客户服务电话:400-799-1888
  网址:www.520fund.com.cn
  21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
  法定代表人:马勇
  联系人:文雯
  客户服务电话:400-166-1188
  网址:8.jrj.com.cn
  22)深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  法定代表人:薛峰
  联系人:邓爱萍
  客户服务电话:4006-788-887
  网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
  23)天相投资顾问有限公司
  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室
  法定代表人:林义相
  联系人:谭磊
  客户服务电话:010-66045678
  网址:www.jjm.com.cn/
  24)阳光人寿保险股份有限公司
  注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
  法定代表人:李科
  联系人:王超
  客户服务电话:95510
  网址:fund.sinosig.com
  25)奕丰基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一号1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
  限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  联系人:叶健
  客户服务电话:400-684-0500
  网址:www.ifastps.com.cn
  26)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
  法定代表人:吴强
  联系人:洪泓
  客户服务电话:4008773772
  网址:www.5ifund.com
  27)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  法定代表人:钱昊旻
  联系人:沈晨
  客户服务电话:4008-909-998
  网址:www.jnlc.com
  28)珠海盈米基金销售有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法定代表人:肖雯
  联系人:黄敏嫦
  客户服务电话:020-89629066
  网址:www.yingmi.cn
  本基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实际情况,选择其它符合要求的机构代理销
  售本基金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。
  (二)注册登记机构
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  住所:北京市西城区太平桥大街17号
  法定代表人:周明
  办公室地址:北京市西城区太平桥大街17号
  联系电话:010-50938782
  传真:010-50938907
  负责人:丁志勇
  (三)律师事务所
  名称:北京市德恒律师事务所
  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
  法定代表人:王丽
  办公室地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
  联系电话:010-65232180 65269781
  传真:010-65232181
  联系人:徐芳
  经办律师:陈静茹、苏文静
  (四)会计师事务所
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  执行事务合伙人:李丹
  办公室地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
  联系电话:(021)23238888
  传真:(021)23238800
  联系人:潘晓怡
  经办会计师:单峰、潘晓怡
  四、基金的名称
  本基金名称:鹏华丰收债券型证券投资基金
  五、基金运作方式及类型
  本基金为债券型证券投资基金,存续期间为不定期。
  六、基金的投资目标
  在严格控制投资风险的基础上,通过主要投资债券等固定收益类品种,同时兼顾部分被市
  场低估的权益类品种,力求使基金份额持有人获得持续稳定的投资收益。
  七、基金的投资方向
  本基金投资范围包括:国债、金融债、次级债、企业债、可转换公司债券、央行票据、短
  期融资券、资产支持证券、债券回购和股票(含一级市场新股申购)、权证(仅限于通过投资
  可分离转债而获得的权证)等权益类品种,以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金
  融工具。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
  以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的
  80%;本基金投资于股票等权益类品种的比例为基金资产的0-20%;本基金投资可转换公司债
  券的比例不超过基金资产净值的30%;现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
  值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  八、基金的投资策略
  1、固定收益类品种投资策略
  (1)利率策略
  利率是固定收益类品种最主要的风险来源和收益来源。因此利率策略的选择对基金的投资
  风险与收益尤为重要。利率策略的选择取决于利率的走势和收益率曲线变动两个方面。
  本基金通过对宏观经济状况和货币政策等因素的研究,形成对未来市场利率变动方向的预
  期,主动地调整债券投资组合的久期,提高债券投资组合的收益水平;通过对债券市场具体情
  况的分析判断,形成对未来收益率曲线形状变化的预期,相应地选择子弹型、哑铃型或梯形的
  组合期限配置,获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
  (2)类属配置策略
  本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,
  结合当时的市场环境,形成利差预期,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比
  例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来
  的投资收益。
  (3)券种的选择策略
  在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上,本基金根据债券定价模型,选择最具有
  投资价值优势的债券品种进行投资。
  (4)动态增强策略
  在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取多种灵活策
  略,获取超额收益,主要包括:
  1)骑乘策略
  骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,即收益
  率水平处于相对高位的债券,随着债券剩余期限缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所
  下降,通过债券的收益率的下滑,获得资本利得收益。
   2)息差策略
  息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作,只要回购资金成本低于债券收
  益率,就可以达到杠杆放大的套利目标。
   3)套利策略
   a.利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异,通过无风险套利操作获得由于市场分
  割带来的超额收益;
   b.利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异,通过开展无风险套利操作,提高投
  资组合的盈利能力;
   c.利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异,通过投资品种的转换获得一、二
  级市场的差价收入;
  d.随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险的金融衍生产品的
  推出,在主管机关批准后积极开展套利操作。
   4) 可转换公司债的投资策略
  可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种,具有抵御下行风险、分
  享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入
  分析研究的基础上,利用可转换公司债券定价模型进行估值分析,选择合适的品种买入持有。
  本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例不超过基金资产净
  值的30%。同时,本基金可以投资认购可分离交易的可转换公司债券。
  5)资产支持证券等品种投资策略
  资产支持证券由于受到诸多因素影响,定价更为复杂。本基金将根据资产支持证券自身的
  特点,建立相应的定价模型,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值后
  再进行投资。
  2、股票投资策略
  股票投资采用“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略,并通过灵活的仓位调控
  等手段来避免市场中的系统风险。
  (1)仓位控制策略
  对于股票的投资,本基金主要根据股票市场的走势进行仓位控制:当股票市场处于上涨波
  段时,本基金将在限定的股票投资比例范围内提高股票投资比例,实现较高回报;当市场震荡
  运行时,利用市场失衡,重点投资低估的行业、个股,进行波段操作;当市场将下跌或风险较
  高时,减少股票投资比例甚至不投资股票,尽量回避股市风险。
  (2)行业配置策略
  本基金行业配置采取适度分散、相对集中的配置策略。重点投资景气周期处于拐点或者景
  气度处于上升阶段的相关行业,同时通过投资于五个以上行业来避免过大的非系统风险。
  (3)精选个股策略
  本基金的选股将主要考虑紧密联系我国目前的宏观经济背景和制度变迁,把握以下三个指
  标选择股票: 管理优秀、治理结构完善;具有稳定、持续的增长能力;公司资产负债率较低、
  现金流充裕。
  (4)止盈止损策略
  当股票市场基本面没有好转的情况下,基金股票资产跌幅超过投资委员会规定的风险线
  时,本基金将逐步减少股票仓位,把损失控制在有限范围内;当基金股票资产盈利超过投资委
  员会规定的止盈线时,本基金将主动梯度式降低股票仓位,以锁定收益。
  (5)新股申购策略
   本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面,估计新股上市交易的合理
  价格,并参考一级市场资金供求关系,制定相应新股申购策略。本基金对于通过参与新股申购
  所获得的股票,将比较市场价格与其内在合理价值,决定继续持有或者卖出。
  3、基金投资决策
  (1)决策依据
  1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
  2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政
  策;
  3)各行业发展状况、市场波动和风险特征;
  4)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势;
  5)证券市场走势。
  (2)投资流程
  1)行业研究小组:行业研究小组对于宏观经济、行业、上市公司、投资策略等与投资决
  策有关的内容都会进行全面深入的研究,作为投资决策的依据。
  2)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会
  议,由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开
  投资决策委员会会议。
  3)基金管理小组:设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包
  括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;
  基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
  4)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指令后
  分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
  5)金融工程分析师:对开放式基金投资组合进行评估,向基金管理小组提出调整建议。
  6)监察稽核部:对投资指令、流程等进行合法合规审核、监督和检查。
  九、基金的业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准=中债总指数收益率
  使用该业绩比较基准主要基于如下原因:
  中央国债登记结算有限责任公司编制的系列指数已经广泛的被市场参与者所接受,成为衡
  量债券市场收益的标准。其中中债总指数的样本具有广泛的市场代表性,能够很好的反映债券
  市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
  如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,
  本基金管理人依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相
  应调整时,需与基金托管人协商一致,报中国证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书
  中列示。
  十、基金的风险收益特征
  本基金属于债券型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金,低于混合型基金、股票
  型基金,为证券投资基金中的较低风险品种。
  十一、基金的投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
  漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年01月17日复核
  了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
  导性陈述或者重大遗漏。
   本报告中财务资料未经审计。
   本报告期自2019年10月01日起至12月31日止。
  1、报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
  1 权益投资 600,420,611.76 11.38
   其中:股票 600,420,611.76 11.38
  2 基金投资 - -
  3 固定收益投资 4,439,704,970.34 84.18
   其中:债券 4,374,704,970.34 82.95
   资产支持证券 65,000,000.00 1.23
  4 贵金属投资 - -
  5 金融衍生品投资 - -
  6 买入返售金融资产 - -
   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
  7 银行存款和结算备付金合计 110,834,912.68 2.10
  8 其他资产 123,194,281.11 2.34
  9 合计 5,274,154,775.89 100.00
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  A 农、林、牧、渔业 - -
  B 采矿业 - -
  C 制造业 413,060,974.06 10.20
  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
  E 建筑业 14,728,162.00 0.36
  F 批发和零售业 - -
  G 交通运输、仓储和邮政业 - -
  H 住宿和餐饮业 - -
  I 信息传输、软件和信息技术服务业 78,468,531.00 1.94
  J 金融业 54,077,245.05 1.34
  K 房地产业 - -
  L 租赁和商务服务业 19,395,358.00 0.48
  M 科学研究和技术服务业 - -
  N 水利、环境和公共设施管理业 - -
  O 居民服务、修理和其他服务业 - -
  P 教育 - -
  Q 卫生和社会工作 - -
  R 文化、体育和娱乐业 20,690,341.65 0.51
  S 综合 - -
   合计 600,420,611.76 14.83
  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  注:无。
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1 603986 兆易创新 113,600 23,275,504.00 0.57
  2 002415 海康威视 679,700 22,253,378.00 0.55
  3 002624 完美世界 469,000 20,701,660.00 0.51
  4 603103 横店影视 1,099,965 20,690,341.65 0.51
  5 002027 分众传媒 3,098,300 19,395,358.00 0.48
  6 300315 掌趣科技 3,116,200 19,226,954.00 0.47
  7 300624 万兴科技 300,000 18,930,000.00 0.47
  8 000977 浪潮信息 619,953 18,660,585.30 0.46
  9 002475 立讯精密 501,154 18,292,121.00 0.45
  10 300570 太辰光 647,900 17,642,317.00 0.44
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1 国家债券 54,753,640.00 1.35
  2 央行票据 - -
  3 金融债券 154,253,000.00 3.81
   其中:政策性金融债 134,247,000.00 3.32
  4 企业债券 1,822,871,140.00 45.03
  5 企业短期融资券 116,696,700.00 2.88
  6 中期票据 1,902,415,500.00 46.99
  7 可转债(可交换债) 323,714,990.34 8.00
  8 同业存单 - -
  9 其他 - -
  10 合计 4,374,704,970.34 108.07
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1 101800428 18复星高科MTN002 1,200,000 122,880,000.00 3.04
  2 101900093 19溧水城建MTN001 900,000 92,106,000.00 2.28
  3 101900065 19宜春城投MTN001 800,000 81,568,000.00 2.01
  4 101900433 19淮安国投MTN002 800,000 81,272,000.00 2.01
  5 190307 19进出07 800,000 80,056,000.00 1.98
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1 139975 锦绣01A 350,000 35,000,000.00 0.86
  2 138020 绿城15优 300,000 30,000,000.00 0.74
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  注:无。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  注:无。
  9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  (1)本期国债期货投资政策
  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
  (3)本期国债期货投资评价
  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
  10、投资组合报告附注
  (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编
  制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前
  一年内受到公开谴责、处罚的证券。
   (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
  本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
  (3)其他资产构成
  序号 名称 金额(元)
  1 存出保证金 365,484.88
  2 应收证券清算款 9,058,812.95
  3 应收股利 -
  4 应收利息 93,440,537.28
  5 应收申购款 20,329,446.00
  6 其他应收款 -
  7 待摊费用 -
  8 其他 -
  9 合计 123,194,281.11
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1 123003 蓝思转债 44,287,397.21 1.09
  2 127012 招路转债 25,258,042.39 0.62
  3 123019 中来转债 21,812,185.13 0.54
  4 128057 博彦转债 21,538,264.32 0.53
  5 127005 长证转债 18,802,555.20 0.46
  6 113011 光大转债 17,456,139.80 0.43
  7 110056 亨通转债 15,602,722.80 0.39
  8 110052 贵广转债 14,780,453.10 0.37
  9 113517 曙光转债 14,607,564.40 0.36
  10 113530 大丰转债 13,384,519.40 0.33
  11 128066 亚泰转债 13,061,741.89 0.32
  12 128020 水晶转债 10,625,624.80 0.26
  13 110048 福能转债 9,029,955.20 0.22
  14 128016 雨虹转债 9,014,184.90 0.22
  15 113020 桐昆转债 7,647,000.00 0.19
  16 123022 长信转债 6,682,000.00 0.17
  17 123017 寒锐转债 5,702,000.00 0.14
  18 128061 启明转债 4,576,250.00 0.11
  19 123011 德尔转债 4,120,929.00 0.10
  20 123021 万信转2 3,600,900.00 0.09
  21 128058 拓邦转债 484,010.60 0.01
  22 123016 洲明转债 306,025.20 0.01
  23 113531 百姓转债 1,243.90 0.00
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  注: 无。
  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  十二、基金的业绩
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
  利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读
  本基金的招募说明书。
  基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计):
   净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差 1-3 2-4
  2008年05月28日(基金合同生效日)至2008年12月31日 7.91% 0.15% 11.43% 0.25% -3.52% -0.10%
  2009年01月01日至2009年12月31日 12.18% 0.26% -1.24% 0.10% 13.42% 0.16%
  2010年01月01日至2010年12月31日 3.12% 0.21% 1.92% 0.10% 1.20% 0.11%
  2011年01月01日至2011年12月31日 4.36% 0.17% 5.72% 0.11% -1.36% 0.06%
  2012年01月01日至2012年12月31日 6.11% 0.11% 2.51% 0.07% 3.60% 0.04%
  2013年01月01日至2013年12月31日 -2.27% 0.12% -2.10% 0.11% -0.17% 0.01%
  2014年01月01日至2014年12月31日 12.97% 0.15% 11.23% 0.15% 1.74% 0.00%
  2015年01月01日至2015年12月31日 11.51% 0.34% 8.03% 0.11% 3.48% 0.23%
  2016年01月01日至2016年12月31日 -0.62% 0.36% 1.30% 0.12% -1.92% 0.24%
  2017年01月01日至2017年12月31日 4.03% 0.19% -1.19% 0.09% 5.22% 0.10%
  2018年01月01日至2018年12月31日 3.42% 0.20% 9.63% 0.11% -6.21% 0.09%
  2019年01月01日至2019年12月31日 8.49% 0.27% 4.36% 0.08% 4.13% 0.19%
  自基金合同生效日至2019年12月31日 97.43% 0.23% 63.74% 0.12% 33.69% 0.11%
  十三、基金的费用与税收
  (一)与基金运作有关的费用
  1、基金费用的种类
  (1)基金管理人的管理费;
  (2)基金托管人的托管费;
  (3)基金财产拨划支付的银行费用;
  (4)基金合同生效后的信息披露费用;
  (5)基金份额持有人大会费用;
  (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
  (7)基金的证券交易费用;
  (8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有
  规定时从其规定。
  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  (1)基金管理人的管理费
  基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下:
  H=E×0.6%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日基金资产净值
  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
  经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇
  法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
  (2)基金托管人的托管费
  基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:
  H=E×0.20%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
  基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法
  定节假日、休息日,支付日期顺延。
  (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
  规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
  (二)与基金销售有关的费用
  1、认购费:
  本基金的认购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售等各项费用。
  本基金采取金额认购的方式,以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。认购费由认
  购申请人承担,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如
  下:
  认购金额M(元) 认购费率
  M 0.6%
  50万≤M 0.4%
  250万≤M 0.2%
  M≥500万 每笔1000元
  计算公式:
  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
  认购费用=认购金额-净认购金额
  认购份额=(净认购金额+认购金额利息)/基金份额面值
  2、申购费:
  本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的
  市场推广、销售等各项费用。
  本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
  充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划
  以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招
  募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养
  老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
  通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表:
  申购金额M(元) 特定申购费率
  M 0.32%
  50万≤M 0.15%
  250万≤M 0.06%
  M≥500万 每笔1000元
  其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表:
  申购金额M(元) 申购费率
  M 0.8%
  50万≤M 0.5%
  250万≤M 0.3%
  M≥500万 每笔1000元
  投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
  计算公式:
  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
  3、转换费率:本基金已于2008年11月17日开通了日常转换业务,具体转换费率和相关
  业务规则等参见本公司发布的相关公告。
  4、赎回费率:本基金的赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
  持有时间(Y) 赎回费率
  Y<7天 1.5%
  7天≤Y<30天 0.75%
  30天≤Y<1年 0.1%
  1年≤Y<2年 0.05%
  Y≥2年 0
  赎回费用由赎回申请人承担,其持有期不满30天的,赎回费全额计入基金财产;其持有
  期等于或高于30天的,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的
  手续费。
  计算公式:
  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
  赎回费用=赎回总额×赎回费率
  赎回金额=赎回总额-赎回费用
  5、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同
  约定的前提下,在本基金合同约定的范围内调整上述费率及/或收取方式,无须召开基金份额
  持有人大会,并应最迟于新的费率实施前3个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在指定
  媒介上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
  6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值
  的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
  7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
  金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或
  不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基
  金管理人可以针对活动适用对象适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。
  (三)其他费用
  按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
  (四)不列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,
  以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前发生的律师费、
  会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。
  (五)费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
  率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟
  于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
  (六)税收
  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
  理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
  其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人
  原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
  1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日
  期。
  2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
  3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
  4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
  5、在“第九部分 基金投资”部分内容进行了更新。
  6、在“第十部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
  7、在“第二十二部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
   鹏华基金管理有限公司
  2020年05月
  

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